各推荐机构会员: 

依据《新疆股权交易中心会员管理办法》及交易中心相关业务规则,现发布新修订的《新疆股权交易中心会员管理评价办法》,即发布之日起执行。

  

附件:

1.《新疆股权交易中心会员评价管理办法》

2.《新疆股权交易中心会员机构评价表》

 

新疆股权交易中心有限公司

2018年2月24日

 

附件1:

新疆股权交易中心会员评价管理办法

 第一章  总 则

第一条 为规范新疆股权交易中心(以下简称“交易中心”)各类会员实施自律管理,督促会员机构为挂牌公司提供优质服务,推动会员机构提高专业服务能力,依据《新疆股权交易中心会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)及交易中心相关业务规则,制定本办法。

第二条 本办法所称的会员机构评价,是指由交易中心根据《会员管理办法》组织评审委员会,对推荐机构会员、专业服务机构会员、金融服务机构会员、承销机构会员为挂牌公司提供的专业服务工作进行评价的过程。其中专业服务机构会员包括会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、税务师事务所等。

第三条 交易中心对会员服务工作评价坚持客观、公正、公开、公平的原则。

第四条 交易中心负责制定和修改会员评价管理办法,并组织实施评价工作,对会员服务工作的评价结果形成书面报告,接受自治区金融工作办公室的指导和监督。

第二章  评价的内容

第五条 会员服务评价主要针对推荐机构会员、专业服务机构会员、金融服务机构会员、承销机构会员的专业服务能力、业务开展情况及交易中心关注的其他内容。

第六条 交易中心对精选层挂牌推荐机构会员在精选层挂牌、融资服务等工作进行评价,重点关注以下方面:

(一)推荐企业挂牌工作:

1、推荐精选层挂牌家数;

2、在开展精选层挂牌业务时是否严格履行尽职调查,是否按照交易中心格式指引的要求完整编制并报送挂牌申请文件,并承担相应责任;

(二)信息披露培训及持续督导服务:

1、是否对拟推荐挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导,是否使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐机构会员推荐公司进入交易中心所签订挂牌协议书规定的权利、义务;

2、是否指导挂牌公司学习交易中心信息披露规则,是否辅导挂牌公司真实、准确、完整、及时地披露各项信息;

3、发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时,是否及时警示挂牌公司及其相关人员,同时报告交易中心;

4、对挂牌公司在完善治理结构过程中发现重大问题的,是否提出合理建议。

(三)协助交易中心完成相关工作:

1、是否按照交易中心的要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时向交易中心报告;

2、是否按照交易中心的要求,参加或定期组织内外部业务培训;

(四)是否按照交易中心的要求按时缴纳相关费用;

(五)挂牌公司满意度调查。

以上评价标准参照《新疆股权交易中心中介机构会员评价表-精选层挂牌推荐机构会员》执行,如当年度未完成至少一家精选层挂牌推荐,经评审委员会评定后可以取消会员资格,未达到完整业务年度的会员由评审委员会根据会员业务开展情况进行评定。

第七条 交易中心对产品发行推荐机构会员在融资服务等工作进行评价,重点关注以下方面:

1、为挂牌公司提供融资服务家数;

2、为挂牌公司提供融资服务的质量情况,包括但不限于进行尽职调查、为融资产品进行承销等;

3、协助交易中心完成相关工作:

(1)是否按照交易中心的要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时向交易中心报告;

(2)是否按照交易中心的要求,参加或定期组织内外部业务培训;

4、是否按照交易中心的要求按时缴纳相关费用;

5、挂牌公司满意度调查。

第八条 交易中心对基础层挂牌推荐机构会员在推荐基础层挂牌等工作进行评价,重点关注以下方面:

1、推荐基础层挂牌家数;

2、协助交易中心完成相关工作:

(1)是否按照交易中心的要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时向交易中心报告;

(2)是否按照交易中心的要求,参加或定期组织内外部业务培训;

3、是否按照交易中心的要求按时缴纳相关费用;

4、挂牌公司满意度调查。

第九条 交易中心对会计师事务所、资产评估师事务所为挂牌公司提供审计、验资、评估等服务进行评价,重点关注以下方面:

(一)提供专业服务方面:

1、按照交易中心的要求,在企业申请挂牌过程中提供专业化审计、资产评估等相关服务的家数;

2、负责为挂牌公司开展融资业务所提供的审计、资产评估服务等业务家数;

3、是否按照交易中心的要求,为企业提供诊断、咨询服务。

(二)协助交易中心完成相关工作:

1、是否按照交易中心的要求,提供合理的收费标准,并公示;

2、是否按照交易中心的要求,指定联络人,解答企业咨询;

3、是否定期参加交易中心组织的推介会、培训等,为企业提供诊断、咨询服务;

(三)是否按照交易中心的要求按时缴纳会费。

第十条 交易中心对律师事务所在为挂牌公司提供法律意见书、股改事宜及其他专业服务的情况进行评价,重点关注以下方面:

(一)提供专业服务方面:

1、是否按照交易中心的要求,为企业提供法律咨询服务;

2、完成挂牌公司挂牌法律意见书出具的家数;

(二)协助交易中心完成相关工作:

1、是否按照交易中心的要求,提供合理的收费标准并公示;

2、是否按照交易中心的要求,指定联络人并解答企业咨询;

3、是否定期参加交易中心组织的推介会、培训等,为企业提供诊断、咨询服务;

(三)是否按照交易中心的要求按时缴纳会费。

第十一条 交易中心对金融服务机构会员为交易中心挂牌公司提供相关融资服务的业务开展情况进行评价,重点关注以下方面:

(一)提供融资服务方面:

1、是否按照交易中心的要求,为企业提供融资信息咨询服务、融资产品及相关金融服务

2、根据与交易中心配套制度、办法规定,为挂牌公司对接融资服务的家数;

3、为挂牌公司实现融资的家数。

(二)协助交易中心完成相关工作:

1、是否按照交易中心的要求,提供合理的收费标准;

2、是否按照交易中心的要求,指定联络人并解答企业融资咨询;

3、是否定期参加交易中心组织的推介会、培训等,为企业提供融资咨询服务;

4、是否按照会员管理要求,会员代表或联系人按时、准确反馈企业融资和服务信息;

(三)是否按照交易中心的要求按时缴纳会费。

(四)挂牌公司满意度调查。

第十二条 交易中心对承销机构会员在为挂牌公司提供投融资咨询、顾问服务、承销、合格投资人的开发等服务情况进行评价,重点关注以下方面:

(一)提供投融资咨询顾问服务方面:

1、是否按照交易中心的要求,为挂牌公司提供业务指导及投资咨询服务;

2、是否按照交易中心的要求,接受挂牌公司委托开展股权转让、私募债券等权益类产品发行与转让的相关服务;

3、是否按照交易中心的要求,寻找合格投资人对交易中心的创新金融产品、依法进场交易的产权项目进行转让相关服务;

4、推荐客户认购产品数量及金额;

(三)合格投资人的开发数量(包括机构投资人及自然人投资人);

(四)协助交易中心完成相关工作:

1、是否按照交易中心的要求,提供合理的收费标准;

2、是否按照交易中心的要求,指定联络人,解答企业咨询;

3、是否定期参加交易中心组织的推介会、培训等;

4、是否按照会员管理要求,会员代表或联系人按时、准确反馈服务信息;

(五)是否按照交易中心的要求按时缴纳会费。

(六)挂牌公司、合格投资人满意度调查。

第十三条 交易中心对会员相关人员在企业挂牌、融资服务等工作中的勤勉尽责情况进行评价,重点关注以下方面:

(一)是否勤勉尽责按照交易中心相关业务规则及业务指引要求开展业务并报送业务文件;

(二)是否及时关注媒体关于挂牌公司的报道并主动求证真实情况;

(三)是否与交易中心保持畅通的联络渠道,如实回复交易中心询问等;

(四)是否定期浏览交易中心指定网站会员专区内容,及时填报和更新相关会员信息;及时接收交易中心发送的业务文件,并协调落实。

第三章  评价标准

第十四条 根据《会员管理办法》,交易中心按照《新疆股权交易中心中介机构会员评价表》的评分结果,将会员分为优秀、优良、合格、不合格四大类别。

评分结果达到90分(含)以上的为优秀类会员。该类会员运作规范,评价期内能够积极主动地开展挂牌融资服务,成绩显著,为交易中心优秀机构会员;

评分结果达到80~90分(含80)的为优良类会员。该类会员运作基本规范,评价期内能够按照本中心要求完成挂牌融资服务,为交易中心良好机构会员;

评分结果达到60~80分(含60)的为合格类会员。该类会员在报送挂牌申请文件及出具相关意见书中存在一定瑕疵,但未对挂牌企业及投资者产生较大影响,为交易中心合格机构会员;

评分结果未达到60分的为不合格类会员。该类会员未开展挂牌及融资服务或是提交的服务质量较差,给予挂牌公司及投资者产生较大损失,经评审委员会评定后可以取消会员资格。

第十五条 会员机构在推荐企业挂牌、提供融资服务及其他专项工作等方面表现突出的,将在评价计分时予以加分奖励。

加分主要考虑的因素包括:

(一)会员机构主动推荐企业挂牌家数及挂牌申请文件质量;

(二)会员机构主动推荐股份有限公司托管家数;

(三)会员机构协助挂牌公司召开推介会等形式与投资者进行沟通交流情况;

(四)为挂牌公司实现融资的家数;

(五)会员机构获得交易中心颁发的优秀专项服务奖情况;

(六)交易中心认定的其他事项。

第十六条 会员机构在评价期内被交易中心采取以下措施的,将扣除相应的评价计分:

(一)被交易中心给予纪律处分;

(二)被其主管单位给予纪律处分或采取监管措施;

(三)被服务企业进行投诉并对企业造成实质性重大损失的。

第十七条 会员机构在评价期内存在以下情况之一的,无论评价计分高低,其评价类别划为不合格会员,情节严重的取消会员资格:

(一)入会申请材料存在虚假内容;

(二)依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产;

(三)宽限期届满未能具备会员资格条件;

(四)存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为;

(五)交易中心认定的其他情形。

第十八条 会员机构在评价期内存在以下情况之一的,无论评价计分高低,其评价类别不高于合格会员:

(一)挂牌申请文件存在不完备性;

(二)会员机构相关工作人员没有指导挂牌企业进行日常信息披露报送;

(三)交易中心认定的其他情况。

第十九条 会员机构在评价期内存在以下情况之一的,无论评价计分高低,其评价类别不得为优秀会员:

(一)挂牌公司被出具风险警示公告;

(二)挂牌公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反相关证券法律法规,或因涉嫌违反相关证券法律法规被有权机关立案调查;

(三)交易中心认定的其他情况。

 第四章  评价实施

第二十条 会员机构服务工作评价分类每年度进行一次,评价期为上年1月1日至12月31日。

会员机构应当在评价期结束后,根据本办法附件的格式,向交易中心报送工作自查表。

第二十一条 交易中心根据会员机构评价的实际情况,制定年度评价实施方案,确定评价期内优秀、良好、合格、不合格类会员的评分标准及评分内容、比例等事项,并在交易中心网站及主要媒体公告。

第二十二条 交易中心采用定量计分和定性评价相结合的方式按年度对会员机构服务工作进行评价,并将评价结果予以公告。

评价结果为优秀、良好的,交易中心分别授予优秀会员证书、优良会员证书,并对优秀会员给予奖励;优秀和优良会员在下年度开展会员增值服务享有优先权。

评价结果为不合格会员的,交易中心给予一定时间的宽限期,限期整改。宽限期内整改完成符合标准的,保持会员资格;宽限期结束未达到交易中心有关要求的,可以取消会员资格,并于中心网站公告。

第二十三条 被评价会员如对评价意见和专业评价结果有异议的,可以书面形式进行说明,在评价结果通报之日起三个工作日内可向交易中心提交书面异议,并将相关证明材料提交交易中心作为评价报告的补充。交易中心在收到异议后三个工作日内予以答复。

第二十四条 交易中心将最终评价结果记入会员诚信档案,向社会公示,并报上级监管部门备案。

 第五章  附 则

第二十五条 本办法由新疆股权交易中心负责解释。

第二十六条 本办法自发布之日起实施。

 

附件2: 

新疆股权交易中心中介机构会员评价表-精选层挂牌推荐机构会员

序号 评价内容 分数 评价标准
推荐企业挂牌业务情况 70  
1 推荐精选层挂牌家数 40 1、基础分10分(完成1家精选层挂牌)
2、另外每完成1家精选层挂牌加10分;
3、最高分不超过40分。
2 推荐精选层挂牌预备案项目家数 20 1、每完成1家精选层预备案申报加5分;
2、最高分不超过20分。
3 1、在开展推荐精选层挂牌业务时是否履行严格的进行尽职调查;
    2、是否按照交易中心格式指引,完整编制并报送挂牌申请文件。
10 有一次不合格扣2分,分数扣完为止;业务部门反馈记录。例如:预备案项目资料不齐全上报一次扣2分。
信息披露及持续督导工作 10  
1 1、是否对拟推荐挂牌公司的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导;
    2、是否使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐机构会员推荐公司进入股权交易中心挂牌协议书所规定的权利、义务和责任。
4 有一项不合格扣2分,分数扣完为止
2 1、是否指导挂牌公司学习股权交易中心信息披露规则;
    2、是否辅导挂牌公司真实、准确、完整、及时地披露各项信息。
4 有一项不合格扣2分,分数扣完为止
3 发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时,是否及时警示挂牌公司及其相关人员,同时报告股权交易中心 2 不合格不得分
会员机构工作人员履行勤勉尽责情况 5  
1 是否及时关注关于挂牌企业的报道并主动求证真实情况 1 不合格不得分
2 1、是否配置足够的工作人员从事企业挂牌、融资对接等服务;
    2、相关人员是否与本中心保持畅通的联络渠道等。
2 有一项不合格扣1分,分数扣完为止
3 1、是否定期浏览股权交易中心指定网站会员专区内容,及时填报和更新相关会员信息;
    2、及时接收股权交易中心发送的业务文件,并协调落实等。
2 有一项不合格扣1分,分数扣完为止
协助新疆股权交易中心完成的工作 5  
1 是否按照股权交易中心的要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时向股权交易中心报告; 2 不合格不得分
2 是否按照股权交易中心的要求,参加或定期组织业务培训; 3 一次不参加不得分
企业满意度调查(由评审会征求企业意见打分) 10 非常满意10分,比较满意分7,一般满意4分,不满意0分
特别加分项 20 1、完成1家基础层挂牌加3分;
2、交易中心认定的其他情况;
3、最高不超过20分。
合计 100 最高分不超过100分
备注:
    1、如当年度未完成至少一家精选层挂牌推荐,经评审委员会评定后可以取消会员资格。
    2、如当年度被评为交易中心优秀、优良机构会员,交易中心将颁发荣誉证书。